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东营日报
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《证券公司管理办法》出台
张旭东 (2002.01.09)
《证券公司管理办法》出台
据新华社北京1月7日电(记者 张旭东)为加强对证券公司的监
督管理,规范证券公司行为,中国证监会今天颁布《证券公司管理办
法》,此办法自今年3月1日起施行。按照规定,证监会统一负责证券
公司设立、变更、终止事项的审批,依法履行对证券公司的监督管理
职责。
根据规定,经纪类证券公司可以从事证券的代理买卖;代理证券
的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户等业务。
证券公司应当按照现代企业制度的要求,建立并健全公司的治理结构
。证券公司应建立有关隔离制度,做到投资银行业务、经纪业务、自
营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员
、信息、账户上严格分开管理,以防止利益冲突。按照规定,证券公
司不得兴办实业,不得购置非自用不动产。